11月17日，馬興田操縱證券市場案公開宣判。康美藥業(yè)馬興田一審被判12年有期徒刑。

馬興田為原康美藥業(yè)實際控制人。2020年7月，馬興田被公安機關(guān)采取強制措施。2021年11月1日，康美藥業(yè)表示，廣東省佛山市人民檢察院指控公司原實際控制人馬興田犯違規(guī)披露、不披露重要信息罪、挪用資金罪、操縱證券市場罪，向佛山市中級人民法院提起公訴。

資料顯示，1969年7月，馬興田出生在廣東普寧的一個小山村。1997年，年僅28歲的馬興田創(chuàng)建康美藥業(yè)，2001年在上交所上市。2007年，康美藥業(yè)投資制作的一首《康美之戀》在電視廣告上不斷播放，讓大家對康美藥業(yè)有了記憶。

2015年，康美藥業(yè)的總市值首次突破1000億元，成為中國資本市場上首家突破千億市值的醫(yī)藥上市公司。

2019年4月底，康美藥業(yè)年報中的300億貨幣資金不翼而飛，此后牽連出康美藥業(yè)、馬興田等主體違規(guī)占用資金、財務(wù)造假等一系列的行為。2020年7月，馬興田因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被公安機關(guān)采取強制措施。

貝殼財經(jīng)記者注意到，而早在康美藥業(yè)的輝煌時期，也就是2016年時，馬興田就遭到了當(dāng)?shù)貦z察機關(guān)的刑訴，指控馬興田行賄。而在2017年、2018年等數(shù)年間，馬興田依舊活躍在眾人視線之中，甚至頻頻簽下各類投資協(xié)議或合作協(xié)議。

行賄、操縱市場、挪用資金 馬興田被判12年

11月17日，貝殼財經(jīng)記者自佛山中級人民法院獲悉，康美藥業(yè)原實際控制人馬興田因操縱證券市場罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪以及單位行賄罪數(shù)罪并罰，被判處有期徒刑12年，并處罰金人民幣120萬元。

佛山中級人民法院官網(wǎng)消息

與此同時，康美藥業(yè)原副董事長、常務(wù)副總經(jīng)理許冬瑾及其他責(zé)任人員11人，因參與相關(guān)證券犯罪被分別判處有期徒刑并處罰金。

根據(jù)佛山中級人民法院公布的情況，2015年至2018年期間，馬興田伙同他人，違規(guī)籌集大量資金，利用實際控制的股票交易賬戶自買自賣、連續(xù)交易，操縱康美藥業(yè)股票價格和交易量，致使共計20次連續(xù)10個交易日累計成交量達到同期該證券總成交量30%以上，共計7次連續(xù)10個交易日累計成交量達到同期該證券總成交量50%以上。

此外，馬興田還組織、策劃、指揮公司相關(guān)人員進行財務(wù)造假，向公司股東和公眾披露虛假經(jīng)營信息；故意隱瞞控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金116億余元不予披露。

2005年至2012年期間，馬興田為康美藥業(yè)謀取不正當(dāng)利益，向多名國家工作人員行賄共計港幣790萬元，人民幣60萬元，康美藥業(yè)及馬興田均構(gòu)成了單位行賄罪。

貝殼財經(jīng)記者按最新匯率換算，馬興田向多名國家工作人員行賄共計港幣790萬元，人民幣60萬元，合計超過700萬人民幣。

從小山村孩子到千億富翁 被同村人評價：小時候家里苦

“他小時候家里也苦”，這是2020年5月時，貝殼財經(jīng)記者走訪馬興田老家時，村民這樣提起馬興田的過去。

廣東普寧，下架山鎮(zhèn)碗仔村，這個大山深處的古老村落歷史悠久，四面環(huán)山，是一個以馬姓為主的村落。因從這里走出不少富商，被當(dāng)?shù)厝苏{(diào)侃為“馬總故鄉(xiāng)”，其中最為知名的“馬總”，便是馬興田。

1969年7月，馬興田在碗仔村出生。村里一位老人回憶，當(dāng)時村里普遍家里都不富裕，馬興田家里也苦，其從小就幫父母做農(nóng)活，與村里小孩并無不同。

一位曾經(jīng)和馬興田在同一學(xué)校讀書的村民也回憶，讀書時的馬興田也很普通，沒有聽說過他特別的事跡。

對于馬興田的發(fā)家史來講，眾人談?wù)撦^多的就是其與許冬瑾的結(jié)合。一位在普寧當(dāng)?shù)貜氖滤幉纳獾娜烁嬖V記者，他們并不認為許冬瑾的家庭屬于“世家”，“這邊祖輩做藥材生意的很多，六七十年的都不算什么?！?/p>

根據(jù)康美藥業(yè)招股書不難看出，馬興田起家之時，的確與許冬瑾的親屬有較多合作。

1997年，年僅28歲的馬興田創(chuàng)建康美藥業(yè)，其中許冬瑾及其母親許燕君均為發(fā)起人。許冬瑾的親屬產(chǎn)業(yè)頗豐，其母族親屬關(guān)聯(lián)的企業(yè)還有普寧市業(yè)帥織造、香港易真有限公司。康美藥業(yè)上市之初，馬興田手上還有一家普寧市金信典當(dāng)行，這家典當(dāng)行至今都是馬興田手上極為重要的產(chǎn)業(yè)。

建設(shè)初期的康美藥業(yè)發(fā)展十分迅速，僅用4年的時間就成功上市。至今人們還會提及，馬興田在康美藥業(yè)上市發(fā)行涉及行賄中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部發(fā)行審核一處處長。

那時其還擔(dān)任揭陽市政協(xié)常委、普寧市人大代表，許冬瑾也同時是揭陽市人大代表和普寧市政協(xié)委員。而在此后曝光的原揭陽市委書記陳弘平受賄案細節(jié)顯示，其涉嫌協(xié)助馬興田等成為中國人民政治協(xié)商會議揭陽市第四屆委員會副主席和第十一屆全國人民代表大會代表、廣東省第十一屆人民代表大會代表、全國勞動模范等，并收取相應(yīng)賄款。

2012年，康美藥業(yè)登上“廣東納稅百強企業(yè)”的榜單。根據(jù)普寧人民政府網(wǎng)上發(fā)布消息，當(dāng)時的康美藥業(yè)以5.556億元的納稅額首登百強榜第95位，成為粵東地區(qū)首家上榜的民營企業(yè)，揭陽市唯一上榜企業(yè)。2015年，馬興田家族以310億元的財富位于胡潤百富榜的第47名。

普寧人民政府網(wǎng)2013年發(fā)布信息，康美藥業(yè)成為普寧納稅第一的企業(yè)。

在碗仔村一些村民的印象里，馬興田雖然已經(jīng)少見，但為人并不小氣。2020年5月時，一位碗仔村村民告訴記者，村里每年都會舉辦祭拜儀式，馬興田也經(jīng)常會回鄉(xiāng)參與到過年時的祭拜活動中。

2020年6月13日，記者在村內(nèi)張貼的一張《答謝神恩榜》看到，馬興田以3.8萬元的捐款位列第一，緊隨其后的就是捐款1萬元的馬興谷，上述村民告訴記者，這張榜單為過年時村里的祭拜活動各家的出錢名單。

進入碗仔村，需要開車走一段長達六七公里的小山路，一位村民馬先生表示，這條路修好也并沒有幾年，“這條路也有他(馬興田)出錢修的，他還在這邊捐了學(xué)校?！?/p>

根據(jù)康美藥業(yè)曾經(jīng)發(fā)布的信息，馬興田夫婦還曾捐1.5億元建設(shè)的普寧蓮花山公園，最后移交給政府管理；還曾捐1500萬元在普寧興建貴政山小學(xué)。

早在2016年就被檢察院起訴行賄 此后仍未改高調(diào)作風(fēng)

在康美藥業(yè)的輝煌時期，也就是2016年時，馬興田就遭到了當(dāng)?shù)貦z察機關(guān)的刑訴，指控馬興田行賄。而在2017年、2018年等數(shù)年間，馬興田依舊活躍在眾人視線之中，甚至頻頻簽下各類投資協(xié)議或合作協(xié)議。

11月2日，康美藥業(yè)的一則公告顯示，佛山市人民檢察院提起公訴，指控馬興田犯違規(guī)披露、不披露重要信息罪、挪用資金罪、操縱證券市場罪，以佛檢訴發(fā)刑訴（2016）62號起訴書、佛檢刑追訴（2017）3號起訴書指控公司及馬興田先生犯單位行賄罪。

貝殼財經(jīng)記者注意到，上述“佛檢訴發(fā)刑訴（2016）62號起訴書”、“佛檢刑追訴（2017）3號起訴書”是相繼在2016年6月6日、2017年3月24日簽發(fā)，涉及到的是馬興田等為謀求不正當(dāng)利益，分別于2005年至2009年、2007年至2012年向陳某、鐘某、萬某行賄。

5年前就被簽發(fā)的起訴書，一直到今年才進入公訴階段，那這期間馬興田在做什么？

貝殼財經(jīng)記者注意到，在2016年至2019年間，馬興田在公眾視野中十分活躍，頻繁出席各類接待、考察等活動。期間甚至榮獲各類獎項。

2016年11月，馬興田獲得“2016中國醫(yī)藥年度人物”。

康美藥業(yè)官網(wǎng)2017年發(fā)布消息，馬興田被評選為廣東上市公司最忙碌的董事長。

2017年度、2018年度，馬興田更是一路高歌猛進。2017 年佛山檢察院簽發(fā)“佛檢刑追訴（2017）3 號起訴書”時，剛好是康美藥業(yè)成立的第20年。這一年康美藥業(yè)又一次上榜中國民營企業(yè)500強，在6月康美藥業(yè)舉辦的20周年慶典文藝晚會上，邀請到了譚詠麟、李克勤、鳳凰傳奇、張碧晨等一眾明星獻唱。

馬興田本人也未顯低調(diào)，依舊會出現(xiàn)在各類場合之中。貝殼財經(jīng)記者注意到，也正是在2016年后，馬興田開始占用康美藥業(yè)資金，大舉擴張家族企業(yè)的資本版圖。

根據(jù)證監(jiān)會2020年6月對康美藥業(yè)的行政處罰決定書，2016年1月1日至2018年12月31日，康美藥業(yè)在未經(jīng)過決策審批或授權(quán)程序的情況下，累計向控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供非經(jīng)營性資金約116.19億元。

當(dāng)時證監(jiān)會的處罰決定中還提到，上述資金占用被馬興田及其關(guān)聯(lián)方用于購買股票、替控股股東及其關(guān)聯(lián)方償還融資本息、墊付解質(zhì)押款或支付收購溢價款等用途。

另一邊，在2016年、2017年，當(dāng)時康美藥業(yè)為主的部分依然在大力拓展醫(yī)院產(chǎn)業(yè)，馬興田以控制的康美實業(yè)為主，向外擴張著大健康產(chǎn)業(yè)，在全國多地如火如荼地布局著康美健康小鎮(zhèn)、康美健康城等項目。

工商資料顯示，2017年7月，馬興田控制的康美實業(yè)出資成立了康美健康小鎮(zhèn)投資有限公司，當(dāng)時這家公司的法定代表人為馬興田。7月，康美實業(yè)就宣布擬投資68億元在普寧當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)“健康小鎮(zhèn)”；10月，市場上再次傳出消息康美將在昆明建設(shè)千畝“健康城”。

當(dāng)時康美系的大健康產(chǎn)業(yè)可以說是大舉擴張?？得澜】倒倬W(wǎng)介紹，康美健康小鎮(zhèn)計劃布局的主要有三大特色IP項目，為“康美健康小鎮(zhèn)”、“康美健康城”、“康美健康頤養(yǎng)社區(qū)”。這些項目計劃實施的區(qū)域包括云南昆明、麗江、甘肅隴西、張家界、湖北通城、廣西玉林、內(nèi)蒙古通遼、廣東湛江等地。

2019年9月，康美健康小鎮(zhèn)投資公司旗下的康美健康小鎮(zhèn)投資(昆明)有限公司之子公司昆明天域康美置業(yè)有限公司，還以40.29億元總價攬入昆明呈貢615畝土地，溢價率59.32%。

而在康美藥業(yè)事發(fā)之后，康美健康小鎮(zhèn)投資有限公司等系列公司，已經(jīng)轉(zhuǎn)到馬興田的子女名下。2021年11月，貝殼財經(jīng)記者自工商資料了解到，目前康美健康小鎮(zhèn)投資有限公司已經(jīng)被列入失信被執(zhí)行人名單，康美小鎮(zhèn)（昆明）公司經(jīng)營狀態(tài)異常。

逾5萬名投資者積極維權(quán) 康美藥業(yè)被判賠償24.59億元

在馬興田一審判決結(jié)果出來之前的11月12日，對于中小投資者更重要的一場判決結(jié)果出爐。廣州市中級人民法院判決，康美藥業(yè)向原告顧華俊等52037名投資者賠償投資損失24.59億元，馬興田、許冬瑾等人對此判決承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

“此次案件判決涉及公司需承擔(dān)的投資者損失，公司將根據(jù)破產(chǎn)重整工作推進情況，依據(jù)屆時經(jīng)揭陽中院裁定批準的《重整計劃》中的債權(quán)受償方案，通過現(xiàn)金、抵債股票等方式統(tǒng)一實施清償”。

11月13日，康美藥業(yè)在公告中表示，公司將根據(jù)判決，向馬興田、許冬瑾、邱錫偉、莊義清、溫少生、馬煥洲、廣東正中珠江會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、楊文蔚等21名承擔(dān)連帶清償責(zé)任的被告依法主張相關(guān)權(quán)利。

根據(jù)2020年5月證監(jiān)會的行政處罰決定，2016年至2018年期間，康美藥業(yè)虛增巨額營業(yè)收入，通過偽造、變造大額定期存單等方式虛增貨幣資金，將不滿足會計確認和計量條件工程項目納入報表，虛增固定資產(chǎn)等。同時，康美藥業(yè)存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況。上述行為致使康美藥業(yè)披露的相關(guān)年度報告存在虛假記載和重大遺漏。

根據(jù)證監(jiān)會對康美藥業(yè)下發(fā)的處罰通知，康美藥業(yè)在2016年至2018年年度報告中、2018年半年度報告中，存在虛假記載，虛增營業(yè)收入、利息收入及營業(yè)利潤。

其中，《2016年年度報告》虛增營業(yè)收入89.99億元、《2017年年度報告》虛增營業(yè)收入100.32億元、《2018年半年度報告》中，虛增營業(yè)收入84.84億元、《2018年年度報告》虛增營業(yè)收入16.13億元。

以此計算，康美藥業(yè)3年時間里在財務(wù)報表上虛增的營業(yè)收入合計超過了290億元。

“康美藥業(yè)有預(yù)謀、有組織，長期、系統(tǒng)實施財務(wù)欺詐行為，踐踏法治，對市場和投資者毫無敬畏之心，嚴重破壞資本市場健康生態(tài)。”這是證監(jiān)會在2020年5月14日發(fā)布在官網(wǎng)上的處罰及禁入決定中，對康美藥業(yè)的嚴辭批判。

而此次的法院判決康美藥業(yè)賠償投資者24.59億元，是我國的首例證券集體訴訟案判決。

2021年11月17日，在馬興田案一審判決公布后，佛山中級人民法院也在官網(wǎng)表示，“兩案（康美藥業(yè)證券索賠案、馬興田案）的審判持續(xù)釋放了依法從嚴打擊證券違法活動，堅決維護資本市場深化改革和健康發(fā)展的強烈信號?！?/p>

新京報貝殼財經(jīng)記者 李云琦編輯 徐超 校對 王心